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今年1月6日晚，全國股轉(zhuǎn)發(fā)布了《關(guān)于2023年創(chuàng)新層進層實施工作安排的通知》。2023年，全國股轉(zhuǎn)公司共擬實施6次創(chuàng)新層進層實施工作，分別以1月31日、2月28日、3月31日、4月28日、5月31日和8月31日為進層啟動日。

啟動后，全國股轉(zhuǎn)公司將在2月1日、3月1日、4月3日、5月4日、6月1日、9月1日24時前發(fā)送核查信息，同時主辦券商當在2月6日、3月6日、4月7日、5月9日、6月6日、9月6日24時前提交核查材料。

全國股轉(zhuǎn)公司表示，將按照上述時間安排，通過“全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)統(tǒng)一門戶—分層業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”（以下簡稱分層系統(tǒng)）向主辦券商發(fā)送經(jīng)初步判斷符合創(chuàng)新層主要進入條件的基礎(chǔ)層掛牌公司名單、基本信息、公司自查表模板等自查、核查材料。

收到自查、核查材料后，掛牌公司可以根據(jù)相關(guān)工作準備情況，合理選擇擬參與的進層批次，按照相關(guān)時間安排，根據(jù)《分層管理辦法》的規(guī)定，結(jié)合名單及相關(guān)信息，對是否符合進層條件，是否存在資金占用、違規(guī)對外擔?；驒?quán)益被控股股東、實際控制人嚴重損害等進行自查，并填寫自查表，加蓋公司公章后，提交至主辦券商處。

除此之外，全國股轉(zhuǎn)還提示了4大注意事項：

（一）關(guān)于財務(wù)、市值等進層指標基準日。2023年創(chuàng)新層進層實施工作涉及的財務(wù)指標，均以掛牌公司已披露的經(jīng)審計的2022年年度報告及2023年中期報告（以8月31日作為進層啟動日的公司適用）為準。進層實施涉及的股本總額、市值、交易量（如有）、做市商家數(shù)（如有）以及不得進入創(chuàng)新層的情形，均以掛牌公司擬依據(jù)的進層啟動日為判斷基準日。

（二）關(guān)于擬僅根據(jù)研發(fā)標準進入創(chuàng)新層公司的信息披露要求。擬僅根據(jù)《分層管理辦法》第七條第三項的規(guī)定進入創(chuàng)新層的公司，應(yīng)當在提交進層材料前，按照《擬僅根據(jù)研發(fā)標準進入創(chuàng)新層的掛牌公司公告必備內(nèi)容》（附件1）的要求，披露符合相關(guān)條件的公告。負責掛牌公司年報審計工作的會計師事務(wù)所，應(yīng)當按照《會計師事務(wù)所關(guān)于掛牌公司研發(fā)投入歸集范圍及相關(guān)會計處理的專項意見的必備內(nèi)容》（附件2）的要求出具專項意見并披露。

（三）關(guān)于發(fā)行融資、董事會秘書和公司治理制度的完成時點。掛牌公司應(yīng)當在擬依據(jù)的進層啟動日前完成發(fā)行融資、聘任董事會秘書，制定并披露公司治理制度。其中：發(fā)行融資完成時點以定向發(fā)行普通股、優(yōu)先股或可轉(zhuǎn)債的掛牌交易日或掛牌轉(zhuǎn)讓日為準；聘任董事會秘書完成時點以相關(guān)議案經(jīng)董事會審議通過并披露時點為準。制定并披露公司治理各項制度，以經(jīng)董事會審議通過并披露時點為準。

（四）關(guān)于存在資金占用、違規(guī)對外擔保等情形的信息披露及督促整改要求。掛牌公司進層前經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)存在資金占用、違規(guī)對外擔?；驒?quán)益被控股股東、實際控制人嚴重損害等情形的，應(yīng)當及時整改，并在完成整改、消除影響后披露公告，說明整改措施、影響消除情況及后續(xù)防范機制等。主辦券商核查過程中，發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在上述情形的，應(yīng)當在為其提交進層材料前，督導其完成整改、消除影響。

關(guān)鍵詞 掛牌公司 資金占用 實際控制人