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12月9日，北京證券交易所（以下簡稱北交所）就《北京證券交易所上市委員會(huì)和并購重組委員會(huì)管理細(xì)則》（以下簡稱《管理細(xì)則》）公開征求意見，對(duì)上市委、重組委配套制度和運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和優(yōu)化。

《管理細(xì)則》共六章五十八條，新增十一條，刪除八條，修改二十九條。本次修訂，主要是圍繞強(qiáng)化政治把關(guān)和防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，從優(yōu)化規(guī)模結(jié)構(gòu)、完善上市委運(yùn)行程序、強(qiáng)化履職盡責(zé)、從嚴(yán)監(jiān)督管理等方面予以修改完善，包括了六方面。一是優(yōu)化委員結(jié)構(gòu)，建立專職化委員隊(duì)伍。結(jié)合北交所實(shí)際合理確定委員規(guī)模，上市委委員由不超過六十名調(diào)整至三十名，重組委委員由不超過三十名調(diào)整至二十名。明確上市委、重組委委員由北交所以外的專家和北交所相關(guān)專業(yè)人員組成，由北交所聘任。委員包括專職委員和兼職委員，以專職委員為主，專職委員由具有證券監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員擔(dān)任。

二是細(xì)化委員任職條件，強(qiáng)化委員推薦單位責(zé)任。上市委、重組委委員應(yīng)當(dāng)政治立場(chǎng)堅(jiān)定，具有較高的政治思想素質(zhì)、理論水平和道德修養(yǎng)。委員選聘時(shí)，推薦單位應(yīng)當(dāng)就推薦人選的政治素質(zhì)、專業(yè)能力與廉潔自律等方面的情況出具意見。北交所會(huì)同推薦單位共同加強(qiáng)對(duì)委員的日常管理，建立委員信息檔案。委員因發(fā)生違法違規(guī)行為被解聘的，取消其所在單位五年內(nèi)再次推薦委員的資格。

三是強(qiáng)化委員監(jiān)督管理，細(xì)化委員考核要求。明確委員應(yīng)當(dāng)按照北交所規(guī)定就廉潔履職和遵守工作紀(jì)律等簽署履職相關(guān)承諾，接受北交所的管理和廉政監(jiān)督。委員為專職委員的，股票買賣、廉潔從業(yè)紀(jì)律等參照適用北交所從業(yè)人員管理規(guī)定。北交所從政治素質(zhì)、專業(yè)水平、廉政情況等方面按季度對(duì)委員履職情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果向委員推薦單位通報(bào)，并將考核結(jié)果作為再次聘任的重要依據(jù)。

四是增加委員離職管理要求。要求委員從所在單位離職的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式通知北交所。明確委員聘任期滿后，不得利用原任委員影響為任職單位或者本人謀取不正當(dāng)利益，不得從事妨礙市場(chǎng)公平競(jìng)爭的業(yè)務(wù)活動(dòng);兩年內(nèi)不得到與發(fā)行上市審核直接相關(guān)的市場(chǎng)機(jī)構(gòu)任職，不得到北交所為任職單位辦理經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)，不得從事與發(fā)行上市審核直接相關(guān)的盈利性活動(dòng)，不得入股擬公開發(fā)行并上市企業(yè)或者成為證券、基金、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)股東。

五是完善重組委運(yùn)行機(jī)制。將《管理細(xì)則》修訂為《北京證券交易所上市委員會(huì)和并購重組委員會(huì)管理細(xì)則》，明確北交所設(shè)立上市委和重組委，上市委和重組委的組成、職責(zé)與權(quán)利、工作程序、工作紀(jì)律與管理監(jiān)督等適用本細(xì)則。此外，重組委委員可以由上市委委員兼任。

六是優(yōu)化會(huì)議程序。增加會(huì)議暫停機(jī)制，明確審議會(huì)議過程中，出現(xiàn)不可抗力、意外事件或者其他特殊情形，導(dǎo)致會(huì)議無法繼續(xù)召開的，可以暫停會(huì)議。優(yōu)化退市審議程序，明確參會(huì)委員可以要求退市公司代表接受問詢，提供補(bǔ)充材料，或者要求聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專家發(fā)表專業(yè)意見。北交所可以自行或者委托相關(guān)機(jī)構(gòu)就公司有關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并將核查結(jié)果提交上市委審議。

本次《管理細(xì)則》公開征求意見，時(shí)間為7日。征求意見結(jié)束后，北交所將根據(jù)征求意見情況進(jìn)行完善，經(jīng)履行審批程序后擇機(jī)發(fā)布實(shí)施。

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