2月15日，針對(duì)近日市場(chǎng)對(duì)境外持牌機(jī)構(gòu)非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況較為關(guān)注的情況，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，對(duì)非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開(kāi)展，穩(wěn)步推進(jìn)規(guī)范整改工作，禁止未在境內(nèi)持牌的境外機(jī)構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開(kāi)立新賬戶(hù)；同時(shí)仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開(kāi)展交易，但存量投資者向境外賬戶(hù)轉(zhuǎn)入增量資金時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守我國(guó)外匯管理的有關(guān)規(guī)定。

證監(jiān)會(huì)表示，據(jù)了解，絕大部分涉及此類(lèi)業(yè)務(wù)的證券公司正在積極落實(shí)相關(guān)整改要求，停止了違規(guī)新增開(kāi)戶(hù)。相關(guān)證券公司及其境外子公司能夠全面準(zhǔn)確理解監(jiān)管要求，依法合規(guī)有序做好整改，不會(huì)無(wú)故限制存量客戶(hù)交易。

【資料圖】

受此影響，老虎證券美股盤(pán)前漲幅擴(kuò)大至10%，富途控股漲近8%。

有效遏制增量，有序化解存量

2022年12月30日，證監(jiān)會(huì)依法推進(jìn)對(duì)富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)的整治工作，并配發(fā)了新聞稿。

2023年1月13日，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，明確將加強(qiáng)對(duì)非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，穩(wěn)步有序推進(jìn)整改規(guī)范工作。按照同一類(lèi)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的原則，近日證監(jiān)會(huì)部署開(kāi)展了境內(nèi)證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作。

對(duì)上述非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，證監(jiān)會(huì)表示，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開(kāi)展。核心要求是：

禁止未在境內(nèi)持牌的境外機(jī)構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開(kāi)立新賬戶(hù)；

仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開(kāi)展交易，但存量投資者向境外賬戶(hù)轉(zhuǎn)入增量資金時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守我國(guó)外匯管理的有關(guān)規(guī)定。

不會(huì)無(wú)故限制存量客戶(hù)交易

近日，券商跨境展業(yè)規(guī)范整改問(wèn)題受到市場(chǎng)關(guān)注。2月13日，耀才證券金融發(fā)布公告稱(chēng)，為配合中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)法規(guī)，集團(tuán)早于2016年3月已將內(nèi)地的信息中心結(jié)束營(yíng)業(yè)，到目前為止，并沒(méi)有任何內(nèi)地營(yíng)業(yè)地點(diǎn)；集團(tuán)由開(kāi)業(yè)至今，所有交易系統(tǒng)服務(wù)器從未設(shè)于內(nèi)地，全部設(shè)于香港。該公告與近日有關(guān)境內(nèi)券商境外子公司暫?？蛻?hù)交易的一系列傳聞引發(fā)市場(chǎng)熱議。

證監(jiān)會(huì)表示，關(guān)注到部分媒體報(bào)道不客觀(guān)、不屬實(shí)。據(jù)了解，絕大部分涉及此類(lèi)業(yè)務(wù)的證券公司正在積極落實(shí)相關(guān)整改要求，停止了違規(guī)新增開(kāi)戶(hù)。相關(guān)證券公司及其境外子公司能夠全面準(zhǔn)確理解監(jiān)管要求，依法合規(guī)有序做好整改，不會(huì)無(wú)故限制存量客戶(hù)交易。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步將督促有關(guān)證券公司及其子公司落實(shí)好相關(guān)法律法規(guī)要求，穩(wěn)步推進(jìn)規(guī)范整改工作，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。同時(shí)，將繼續(xù)加強(qiáng)與境內(nèi)外監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管合作，確保整改工作順利推進(jìn)，維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。

回顧富途控股、老虎證券被整治

2022年12月30日，證監(jiān)會(huì)依法推進(jìn)對(duì)富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)的整治工作。當(dāng)天，富途控股和老虎證券美股盤(pán)前股價(jià)跳水，富途控股盤(pán)前跌幅超過(guò)20%，老虎證券盤(pán)前跌超30%。

證監(jiān)會(huì)在當(dāng)天新聞稿中表示，近年來(lái)，富途控股有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“富途控股”）、UP?Fintech?Holding?Limited（簡(jiǎn)稱(chēng)“老虎證券”）未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開(kāi)展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。

2021年10月15日，證監(jiān)會(huì)通過(guò)媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度，即此類(lèi)境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)規(guī)定，將依法對(duì)此類(lèi)活動(dòng)予以規(guī)范。

2021年11月11日，證監(jiān)會(huì)對(duì)富途控股、老虎證券高管進(jìn)行了監(jiān)管約談，明確了監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。

證監(jiān)會(huì)當(dāng)天公告發(fā)出后，富途控股、老虎證券隨后均回應(yīng)將配合整改。富途控股回應(yīng)稱(chēng)，將嚴(yán)格按照監(jiān)管的要求配合相應(yīng)整改工作。富途亦會(huì)積極與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)溝通依法規(guī)范面向中國(guó)境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)的具體方式。老虎證券回應(yīng)稱(chēng)，老虎國(guó)際將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，繼續(xù)依法合規(guī)服務(wù)存量客戶(hù)，積極配合核查，遏制境內(nèi)投資者增量，全面做好整改工作。

關(guān)鍵詞 證券公司 客戶(hù)交易 中國(guó)證監(jiān)會(huì)